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私募基金法什么時候出臺的，私募股權眾籌融資管理辦法何時出臺

來源：整理 時間：2023-02-06 13:07:40 編輯：金融知識 手機版

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1，私募股權眾籌融資管理辦法何時出臺

試行辦法14年12月18日就出來了，那時候私募剛納入監(jiān)管頒發(fā)私募牌照。
目前行業(yè)內(nèi)的股權眾籌基本都屬于私募股權眾籌，私募股權眾籌受到證監(jiān)會的監(jiān)管，股權眾籌的定義更加傾向公開、大眾，管理辦法是為了行業(yè)有序穩(wěn)定的發(fā)展，不會廢除。

私募股權眾籌融資管理辦法何時出臺

2，私募基金一法六規(guī)什么時候發(fā)布的

一法指的是：《證券投資基金法》重點：管理人、托管人的義務與持有人的權利六規(guī)指的是：一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確私募基金的投資范圍“包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的“二、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集。私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。三、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》四、《私募投資基金信息披露管理辦法》五、《私募投資基金募集行為管理辦法》六、《私募投資基金合同指引》
一法 《證券投資基金法》 核心：契約型基金法律關系 重點：管理人、托管人的義務與持有人的權利 六規(guī) 一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 1..明確私募基金的投資范圍“包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的”. 2.要求各類私募基金管理人均應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記，并根據(jù)基金業(yè)協(xié)會相關規(guī)定報送基本信息. 3.明確私募基金應當向合格投資者募集，且單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。 二、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》 私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集： 1..嚴格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人； 2..嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。 私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集: 1..私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人; 2..社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。 3.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。 私募基金管理人、私募基金募集機構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。 三、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》 1..私募基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算。 2.私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。 3.私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，建立必要的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，各部門有合理及明確的授權分工，操作相互獨立。 四、《私募投資基金信息披露管理辦法》 1.根據(jù)不同類型私募基金的特點，制定相應的披露內(nèi)容和格式指引。 2.信息披露義務人應當按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(統(tǒng)稱“基金設立文件”)的約定向投資者進行信息披露。 3.信息披露義務人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務機構(gòu)登錄查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露，并應同時通過私募基金信息披露備份平臺報送信息。 五、《私募投資基金募集行為管理辦法》 1.限定私募基金合法募集主體。 2.確立了私募基金管理人的最終募集責任。 3.明確基金銷售協(xié)議重要內(nèi)容需作為基金合同的附件。 4.禁止拆分轉(zhuǎn)讓。 5.明確私募基金募集流程。 6.增加特定對象調(diào)查程序. 六、《私募投資基金合同指引》 1.《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》適用于契約型基金，即指未成立法律實體，而是通過契約的形式設立私募基金，基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應權利，承擔相應義務和責任。 2.《公司章程必備條款指引》適用于公司型基金，即指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理，投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。 3.《合伙協(xié)議必備條款指引》適用于合伙型基金，即指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立投資基金有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作（普通合伙人可以自任基金管理人，也可以另行委托專業(yè)機構(gòu)作為受托人具體負責投資運作）。

私募基金一法六規(guī)什么時候發(fā)布的

3，私募證券投資基金管理暫行辦法是哪一年頒發(fā)

15日《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱《辦法》）正式發(fā)布，這是我國私募基金行業(yè)自律規(guī)則體系的進一步完善?！　乃侥蓟鹉技h(huán)節(jié)的募集主體、募集程序、賬戶監(jiān)督、信息披露、合格投資者確認、風險揭示、冷靜期、回訪確認、募集機構(gòu)和人員法律責任等方面，《辦法》首次系統(tǒng)地構(gòu)建了一整套專業(yè)、具有操作性、適應我國私募基金行業(yè)發(fā)展階段和各類型基金差異化特點的行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范。　　中國基金業(yè)協(xié)會相關負責人指出，《辦法》對切實保護投資者合法權益、規(guī)范行業(yè)募集行為、塑造私募投資基金“買者自負、賣者盡責”的信托文化具有里程碑的意義。　　《辦法》的正式生效時間為2016年7月15日。上述負責人強調(diào)，在《辦法》發(fā)布到正式實施的3個月過渡期內(nèi)，募集機構(gòu)應當盡快完成相關行為整改和內(nèi)部制度建設，切實做好特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、基金合同的制定、募集結(jié)算資金專用賬戶的開立、監(jiān)督協(xié)議的簽署以及《辦法》規(guī)定的其他義務的配套準備工作。　　正式實施后，中國基金業(yè)協(xié)會將嚴格按照《辦法》規(guī)定，嚴肅執(zhí)行自律規(guī)則和行業(yè)標準，一旦發(fā)現(xiàn)違反本辦法有關規(guī)定的情形將作出相應的自律處分，對違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定的情形，將移送中國證監(jiān)會或司法機關進一步處理?！　∧技绦蛐鑷姥齻€層次　　從我國私募基金登記備案和自律管理兩年以來的行業(yè)治理實踐中看，私募基金募集環(huán)節(jié)缺乏可操作性的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準，越來越成為制約行業(yè)發(fā)展的瓶頸和痛點，違規(guī)募集成為私募基金亂象之源，行業(yè)形象和社會評價受到置疑。　　從保護投資者利益、培育行業(yè)健康發(fā)展生態(tài)基礎出發(fā)，《辦法》確立了私募募集行為標準、規(guī)劃了行業(yè)募集行為路徑、厘清了私募基金與各種非法集資的界限，為私募基金行業(yè)正名?！　　掇k法》明確了三個重要問題：一是明確了私募基金兩類募集機構(gòu)主體，即已在中國基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人自行募集其設立的私募基金，以及在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格并成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售機構(gòu)受托募集私募基金；二是明確了募集機構(gòu)承擔合格投資者的甄別和認定責任；三是引入資金賬戶監(jiān)督機構(gòu)，明確募集機構(gòu)應當與監(jiān)督機構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議，對募集專用賬戶進行監(jiān)督，保證資金不被募集機構(gòu)挪用，并確保資金原路返還?！　　掇k法》規(guī)定了募集程序依三個層次層層遞進。首先，募集機構(gòu)可以通過合法途徑向不特定對象宣傳的內(nèi)容僅限于私募管理人的品牌、投資策略、管理團隊等信息；其次，在通過調(diào)查問卷的方式完成特定對象確定程序后，募集機構(gòu)可以向特定對象宣傳推介具體私募基金產(chǎn)品；最后，募集機構(gòu)完成合格投資者確認程序后才可簽署基金合同。　　同時，對于募集機構(gòu)的募集行為，《辦法》確立了六項義務：第一，在不特定對象群體中，通過投資者風險識別能力和風險承擔能力問卷調(diào)查篩選出特定對象作為潛在客戶；第二，按照投資者適當性管理要求，針對特定對象推介與其風險識別和承擔能力相匹配的私募基金產(chǎn)品；第三，充分揭示私募基金產(chǎn)品的風險，既保證私募性，又提示風險性；第四，募集機構(gòu)須實質(zhì)審查合格投資者相關資質(zhì)，要求投資者出具合格投資者的相關證明后方可簽署合同，明確禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓；第五，強制設置投資冷靜期，借鑒行業(yè)最佳實踐、國際慣例以及《保險法》的規(guī)定，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同，投資者在冷靜期內(nèi)有權解除基金合同；第六，探索回訪確認制度，由募集機構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進一步確認投資者的身份和真實投資意愿等，只有在確認成功后方能運用投資資金。回訪確認制度不僅是“了解你的客戶”原則的重要體現(xiàn)，更能遏制“飛單”給私募基金行業(yè)帶來的負面影響?！　Σ煌顿Y者實施差異化安排　　值得提出的是，《辦法》堅持了分類管理、適度管理的原則，對私募證券投資基金與私募股權等其他私募基金的投資冷靜期要求作出差異化安排?！　⊥瑫r，針對自然人投資者、專業(yè)機構(gòu)投資者、符合條件的合格投資者作出了差異化的保護安排和程序性要求，針對自然人投資者，募集機構(gòu)應當嚴格按照《辦法》的要求履行各項義務；針對專業(yè)機構(gòu)投資者，募集機構(gòu)可以不履行投資冷靜期以及回訪確認義務；針對符合《辦法》第三十二條第一款的投資者，募集機構(gòu)可以豁免履行六項義務?！　〈送?，針對回訪確認制度，考慮到目前資產(chǎn)管理行業(yè)尚未完全實現(xiàn)全行業(yè)功能監(jiān)管、統(tǒng)一登記備案和自律管理標準的實際情況，為避免產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”式的不公平，中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人和基金公示信息中公示是否建立回訪確認制度，鼓勵和引導募集機構(gòu)按照《辦法》第三十條、第三十一條的規(guī)定實施回訪制度。同時，中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵投資者充分行使自身權利，根據(jù)《辦法》第三十條、第三十一條的規(guī)定，主動要求基金合同中設置回訪確認條款。
陽光私募基金與一般私募證券基金的區(qū)別主要在于規(guī)范化，透明化，由于借助信托公司平臺發(fā)行，能保證私募認購者的資金安全。陽光私募基金是指由投資顧問公司作為發(fā)起人、投資者作為委托人、信托公司作為受托人、銀行作為資金托管人、證券公司作為證券托管人，依據(jù)《信托法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》發(fā)行設立的證券投資類信托集合理財產(chǎn)品。陽光私募基金是借助信托公司發(fā)行的，經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)備案，資金實現(xiàn)第三方銀行托管，有定期業(yè)績報告的投資于股票市場的基金。參與方及職責：一、私募基金公司作為信托公司的投資顧問，實際管理和運作資金； 二、信托公司是產(chǎn)品發(fā)行的法律主體，提供產(chǎn)品運作的平臺； 三、銀行作為資金托管人，保證資金的安全； 四、證券公司作為證券的托管人，保障證券的安全。陽光私募基金一般會有6到12個月的封閉期。成立之后的6個月內(nèi)，不能贖回，6個月之后贖回需繳納手續(xù)費，12個月之后贖回不用繳納手續(xù)費。封閉期滿，一般會在每個月公布一次凈值并開放申贖。私募證券基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機構(gòu)投資者和富有的個人投資者募集資金而設立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進行的。在這個意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對象募集的基金。

私募證券投資基金管理暫行辦法是哪一年頒發(fā)

文章TAG：私募基金法什么時候出臺的私募私募基金基金

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