證券公司是否有承擔 責任的義務?投資是證券市場的重要參與者,他們參與證券交易、承擔 投資風險是基于收益的。歸責原則的變更加重了實際控制人、控股股東責任的舉證,減輕了投資的舉證,提高了投資主張賠償的便利性,證券 投資基金有虧損責任 Who 承擔私募基金是相對于公開募集基金而言的,具體是指以非公開方式向特定人投資募集資金,并投放。
1、依據新 證券法,如果基金公司因發(fā)行人虛假陳述遭受 投資損失,下述哪些主體...根據新的證券法律規(guī)定,如果基金公司因發(fā)行人虛假陳述而遭受投資損失,下列哪些主體承擔存在過錯?推定責任,我覺得應該咨詢一下香港部門,看看承擔哪些主體受挫。根據新修正法,如果一家基金公司因發(fā)行人虛假陳述而遭受投資損失,我認為這家基金公司需要承擔過錯推定責任作為主體。根據新證券法規(guī)定,因發(fā)行人虛假陳述導致基金公司遭受投資損失的,控股股東、實際控制人應當承擔過錯推定責任。
新的“證券法”第85條將實際控制人和控股股東的責任由“過錯原則”改為“過錯推定原則”,強化了控股股東和實際控制人及時告知和協助披露的義務。實際控制人和控股股東,像董這種上市公司,也會是虛假陳述民事索賠的對象,不需要投資證明自己對違反規(guī)定有過錯。實際控制人和控股股東要想免責,需要“自證清白”。歸責原則的變更加重了實際控制人、控股股東責任的舉證,減輕了投資的舉證,提高了投資主張賠償的便利性。
2、 證券公司的權利和義務有?證券經紀人的權利(1)有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求,即投資的委托要求應當符合有關法律法規(guī)的規(guī)定。(2)有權按規(guī)定收取交易傭金等服務費。(3)對于違約或損害券商自身權益的客戶,券商有權通過扣留其資金、-2和/或司法途徑要求履約或賠償。同時,證券經紀人還必須承擔負有一定的義務。這些義務主要體現為客戶服務和公平交易的原則,如:堅持信譽為本,顧客至上;堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先;堅持對客戶負責,但不代表客戶做決定;堅持公平交易,不以不正當手段謀取私利。
2、堅持了解你的客戶的原則,經紀人應認真審查客戶,不接受不符合法律要求的客戶。3.證券經紀人必須忠實辦理委托業(yè)務。4.經紀人對委托人的所有委托事項負有嚴格保密的義務,未經委托人許可,禁止泄露。但回答主管機關及交易所詢問者,不在此限。5.經紀人接受委托代客戶買賣證券的,應當編制交易報告,在成交時交付委托人。
3、開放式基金的主要當事人,他們的主要職責是什么?開放式基金的當事人主要包括:基金投資、基金管理人、基金托管人以及基金銷售機構、登記機構、注冊會計師、律師等中介服務機構(見下圖)。投資基金管理人:負責運作資產基金的托管人:資產基金的銷售機構:負責銷售的注冊會計師和律師:負責提供專業(yè)、獨立的會計和法律服務的注冊登記機構:提供開放式基金的過戶登記基金投資 Fund 投資基金出資
基金經理的主要職責是制定基金資產投資策略,組織專業(yè)人員,選擇具體的投資對象,決定投資的時機、價格和數量,將基金資產用于有價值的-2。此外,基金管理人必須自行或委托其他機構宣傳、銷售本基金,并負責向投資(包括計算并公告基金資產凈值、編制基金財務報告并及時對外公告等)提供有關本基金運作的信息。).
4、請問國泰君安, 證券 投資有哪些風險呢你好!針對你的問題,我們給你做了如下詳細的解答:你入市,可能會獲得較高的利潤投資,但同時也存在較大的風險投資。為使您更好地了解所涉及的風險,根據相關證券法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則和證券交易所業(yè)務規(guī)則,特提供本風險揭示書。請仔細閱讀:(1)選擇有資質的證券公司。當您進行證券 投資,請與合法的證券公司簽約。