摘自證券 Law:第六章證券-3/第122條證券-3/第-1證券/的業(yè)務(wù)規(guī)則。業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離制度證券 Law第136條規(guī)定證券-3/shall，第四條證券-3證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則。
1、 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的主要內(nèi)容
第一條為了規(guī)范證券 -3/、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券 Law，制定本規(guī)定第二條本規(guī)定所稱證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券-3/和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶。
2、 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
第一條為了規(guī)范證券 -3/、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券 Law，制定本規(guī)定第二條本規(guī)定所稱證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券-3/和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶。
并直接或間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。投資咨詢服務(wù)包括投資品種的選擇、投資組合和財務(wù)規(guī)劃建議。第三條證券-3/證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理。健全.第四條證券-3證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉謹(jǐn)慎地為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。
3、 證券 公司內(nèi)部控制指引的基本要求
Article 7證券-3/內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全、合理性、制衡性和獨立性原則，確保內(nèi)部控制的有效性。(1) 健全性:事前、事中、事后內(nèi)部控制要統(tǒng)一；覆蓋證券 公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保內(nèi)部控制無縫隙、無漏洞。(二)合理性:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，適合證券-3/業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況和證券-3/環(huán)境。
(四)獨立性:負(fù)責(zé)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的部門應(yīng)獨立于證券-3/其他部門。第八條證券-3/我們要樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識，健全-1公司行為準(zhǔn)則和員工道德，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境。第九條證券-3/應(yīng)當(dāng)采取切實有效的措施，防止挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托的資產(chǎn)和證券客戶委托的資產(chǎn)，確保客戶資產(chǎn)的安全和完整。
4、注冊一家 證券 公司需要什么條件注冊一個公司證券-3/法律的規(guī)定證券是必須的。摘自證券 Law:第六章證券-3/第122條成立證券-3/，須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。第一百二十三條本法所稱股份有限公司，是指依照《中華人民共和國公司法》和本法設(shè)立的股份有限公司。
應(yīng)當(dāng)符合下列條件: (一)有符合法律、行政法規(guī)的章程；(二)主要股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備證券；(五)具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；(六)有合格的營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(七)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券國務(wù)院批準(zhǔn)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
5、 證券 公司的業(yè)務(wù)規(guī)則1、業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離制度證券 Law第136條規(guī)定證券-3/shall-2健全。證券 公司必須是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)。2.證券自營規(guī)則證券 Law第一百三十七條規(guī)定證券-3/自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得以他人或者個人的名義進(jìn)行。
證券 公司不得將其自營賬戶借給他人使用。3.自主經(jīng)營權(quán)證券 Law第138條規(guī)定證券-3/依法享有自主經(jīng)營權(quán)，其合法經(jīng)營不受干涉，4.客戶資金的管理證券 Law第一百三十九條規(guī)定證券-3/客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存入商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨管理。具體辦法和實施步驟由國務(wù)院規(guī)定，證券 公司客戶的交易結(jié)算資金和證券不得計入自有財產(chǎn)。
