證券 公司分支機(jī)構(gòu)指證券公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)。關(guān)于證券 公司經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)執(zhí)照管理、證券 公司由收購(gòu)方頒發(fā)或換發(fā)公司登記機(jī)關(guān)證券 -4應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券Supervisor管理-3/申請(qǐng)核發(fā)或者換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照證券，證券 公司取消在中國(guó)分支 機(jī)構(gòu)(而不是停止所有業(yè)務(wù))應(yīng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管-，并提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照證券到國(guó)務(wù)院證券主管管理-3/進(jìn)行注銷。

證券公司屬于獨(dú)立法人，管轄證券營(yíng)業(yè)部。營(yíng)業(yè)部不是獨(dú)立的法人。證券分支機(jī)構(gòu)指證券 公司下屬，沒有獨(dú)立法人資格機(jī)構(gòu)，現(xiàn)。證券 公司分支機(jī)構(gòu)指證券公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)。證券公司分支機(jī)構(gòu)條文:1。不具備法人資格的，其法律責(zé)任為證券-4。

3.分支-3/經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出證券-4/的經(jīng)營(yíng)范圍。4.證券 公司撤銷分支 機(jī)構(gòu)不得損害客戶權(quán)益。證券營(yíng)業(yè)部參考證券-4/合法設(shè)立證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、證券。作為證券-4/對(duì)外服務(wù)的窗口，證券業(yè)務(wù)部門管理管理工作質(zhì)量直接關(guān)系到證券-4/。證券營(yíng)業(yè)部為證券 公司全資子公司法人機(jī)構(gòu)，且不得以合資或合作形式設(shè)立，不得以承包或租賃方式經(jīng)營(yíng)。

第一章總則第一條以規(guī)范為目的證券-4/和公開發(fā)行證券投資基金管理-4/(以下統(tǒng)稱為) -2/人員和從業(yè)人員的職業(yè)第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)證券基金管理機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員管理人員和從業(yè)人員崗位管理及其執(zhí)業(yè)行為，適用本辦法。

第一章總則第一條為了規(guī)范證券-4/董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支-3/負(fù)責(zé)人。提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支-3/負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，確保證券-4/依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。依據(jù)公司 Law、證券 Law、證券公司Supervision管理Regulation。第二條證券-4/董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員管理人員和分支-3/負(fù)責(zé)人適用本辦法。

證券 公司行使業(yè)務(wù)的成員管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)及類似機(jī)構(gòu)是高級(jí)管理人員。第三條證券-4/董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支-3/負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)管。證券 公司不具備任職資格的人員不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得違規(guī)授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行職務(wù)。

中華人民共和國(guó)第六章證券Law證券-4/第122條設(shè)立證券-4/，須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)/。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證券主管管理-3/，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。第一百二十三條本法所稱證券-4/是指依照中華人民共和國(guó)公司法和本法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)公司或股份的有限責(zé)任。第一百二十四條設(shè)立-1 公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)有符合法律、行政法規(guī)的公司章程；(二)主要股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員管理人員具備任職資格，員工具備證券專業(yè)資格；(五)具有健全的風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制制度；(六)有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(7)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件證券主管管理-3/經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

第一條為規(guī)范證券 -4/理財(cái)產(chǎn)品代銷行為，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)證券Law、證券第二條證券-4/銷售理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本規(guī)定所稱代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買者的行為。

證券 公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司-1新增常規(guī)業(yè)務(wù)類型的條件和程序、辦理-1第四條證券-4/各類法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門禁止的除外。第五條證券-4/理財(cái)產(chǎn)品代銷應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性的原則，避免利益沖突，不得損害客戶的合法權(quán)益。

1998年9月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)《中國(guó)證券監(jiān)管管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)和人員編制條例》，進(jìn)一步明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，為國(guó)家機(jī)構(gòu)。2.基本功能1。建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定實(shí)行垂直證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管。2.加強(qiáng)對(duì)證券期貨行業(yè)的監(jiān)管，加強(qiáng)與證券期貨交易所、上市公司、證券期貨管理機(jī)構(gòu)、證券投資基金-2的合作。-3/其他從事證券期貨中介業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)提高信息披露質(zhì)量。

4.負(fù)責(zé)組織起草證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)，研究制定證券市場(chǎng)相關(guān)方針、政策、法規(guī)；制定證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃；指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查各地區(qū)及相關(guān)部門證券市場(chǎng)相關(guān)事宜；指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作。5.統(tǒng)一監(jiān)管證券行業(yè)。三。主要職責(zé)1。研究制定證券期貨市場(chǎng)的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)；制定證券期貨市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)則。

【答案】:c本題考查證券 公司及其國(guó)內(nèi)分支 機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷。證券 公司取消在中國(guó)分支 機(jī)構(gòu)(而不是停止所有業(yè)務(wù))應(yīng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管-，并按規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券-1/主管管理-3/提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照進(jìn)行注銷。選項(xiàng)a是錯(cuò)誤的，證券 公司由收購(gòu)方發(fā)行或續(xù)展公司登記機(jī)關(guān)證券 公司或國(guó)內(nèi)分支/1233。應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券Supervisor管理-3/申請(qǐng)核發(fā)或者換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照證券。