a基金-3/證監(jiān)會基金本章要點:證券投資的目標、原則和手段基金監(jiān)管；熟悉證券監(jiān)管機構(gòu)對設(shè)立申請的審批、監(jiān)管方式和監(jiān)管內(nèi)容；了解證券監(jiān)督管理派出機構(gòu)的分工和監(jiān)管內(nèi)容；了解基金自律管理的組織機構(gòu)及監(jiān)督的方式和內(nèi)容；熟悉證券交易所基金上市和基金投資的管理。了解基金管理公司所涉及的審批事項；熟悉基金Management公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資設(shè)立審批原則基金；熟悉證券投資基金銷售監(jiān)管的內(nèi)容；了解證券投資原理基金信息披露；熟悉證券投資基金的日常監(jiān)管及交易行為。

法律主體性:公募基金自成立以來，始終堅持“委托他人理財”的資產(chǎn)管理源頭，堅持長期投資、價值投資的理念，聚焦估值合理、業(yè)績可持續(xù)增長的投資標的，注重均衡配置，追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。這主要是因為公募基金的管理有健全的法律法規(guī)。1.-2 公司合規(guī)人員比例高于1.5% 基金管理公司合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)具有三年以上證券、金融、法律、會計、信息科技等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗。

中國基金行業(yè)協(xié)會表示基金Management公司合規(guī)管理人員配備不符合《規(guī)范》第二十一條規(guī)定要求的，應(yīng)當(dāng)在2017年12月31日前盡快通過招聘、調(diào)整崗位等方式確保符合要求。二?；?3/應(yīng)遵守五項原則基金Management公司合規(guī)管理應(yīng)通過有效的內(nèi)控措施實施。并應(yīng)遵循以下五項原則:第一，健全性原則。

(2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會第19次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2020年3月20日《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改部分證券期貨法規(guī)的決定》修訂)第一章總則第一條為了加強證券投資監(jiān)管基金management公司。規(guī)范證券投資行為基金management公司保護基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。根據(jù)證券投資基金法，-

第三條基金Management公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，誠實、審慎、勤勉，忠實、盡責(zé)。第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資法》基金 Law、the Law 公司 Law等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，辦理基金Management公司及其業(yè)務(wù)。

公司Performance考核管理規(guī)定范本第一條第一章總則第一項1?？陀^、公正地評價員工的工作績效和貢獻，以激勵員工不斷提高工作績效和自身能力，提升企業(yè)整體運營效率和經(jīng)濟效益。2.為薪酬決策、培訓(xùn)規(guī)劃、職位晉升、崗位輪換等人力資源管理提供決策依據(jù)。3.以正向激勵為主，體現(xiàn)績效薪酬對等原則，拉開差距，獎優(yōu)罰劣。4.通過績效管理，可以發(fā)現(xiàn)員工的優(yōu)點和缺點，促進各級管理者對下屬的指導(dǎo)、幫助、約束和激勵，有效提高員工的知識、技能和素質(zhì)，開發(fā)員工的潛能。

試用期員工請參考試用期考核。原則三:1。公開公正原則:考核讓被套考核了解考核過程、方法、標準和結(jié)果，提高透明度，考核客觀公正地調(diào)查評價被套。2.客觀公正原則:考核要實事求是，以事實為依據(jù)做出評價考核避免主管的判斷和個人主觀情感因素的影響，盡量做到“用數(shù)據(jù)和事實說話”。

【答案】:D研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括:(1)研究工作要獨立客觀。(2)建立嚴謹?shù)难芯抗ぷ鳂I(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)有效的研究方法。(3)建立投資對象備選數(shù)據(jù)庫制度，研究部根據(jù)基金的合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立并維護備選數(shù)據(jù)庫。(4)建立研究與投資之間的業(yè)務(wù)溝通制度，保持溝通渠道的暢通。(5)建立研究報告質(zhì)量評價體系。

基金管理者的基本管理制度一般包括(d)。一、投資管理制度二。公司Finance制度III。性能考核-1/IV。信息披露。ⅳ基金管理者基本管理制度原則引申:(1)獨立性原則:獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金-3/的組織體系中應(yīng)具有獨立的地位，合規(guī)管理應(yīng)獨立于其他項。(二)客觀性原則:客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員相互勾結(jié)的違規(guī)行為。

基金管理者基礎(chǔ)管理制度重要角色拓展:1?？梢苑乐够鹭敭a(chǎn)被挪作他用，有利于基金資產(chǎn)的安全?？梢远酱倩鸸芾砣税凑障嚓P(guān)法律法規(guī)和基金合同基金財產(chǎn)的要求進行操作，有利于保護基金份額持有人的權(quán)益。2.有利于防止和減少基金記賬中的錯誤，保證基金凈份額和記賬的真實性和準確性。

基金每年向公眾披露的業(yè)績報告一般有三種，季報、半年報、年報。季報在季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，半年報在每半年結(jié)束后2個月內(nèi)，年報在年度結(jié)束后4個月內(nèi)。具體時間由基金Management公司控制。一般在托管行批準后會向社會公開披露?；鸺径葓蟾?基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)編制基金季度報告，并在指定報刊和網(wǎng)站上發(fā)布。

CSRC 基金字[2002]第93號基金Management公司:用于指導(dǎo)基金Management-3。為促進公司誠信、合法、有效運作，保護基金持有人利益，我行制定了《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》),各公司應(yīng)對公司內(nèi)部控制進行清理、修改和完善

2002年12月3日證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指引第一章總則第一條為了指導(dǎo)證券投資基金管理公司(以下簡稱“”第二條公司內(nèi)部控制是指由形成的制。