證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指什么樣的人證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職-2/批準(zhǔn)【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、時(shí)限的規(guī)定】一、根據(jù)/1212監(jiān)事、高級(jí) -9-1資格-4任職-4/前國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條。-0/且境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)在資格之前取得任職國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

[錯(cuò)誤]證券Law第一百三十一條:“證券公司董事、監(jiān)事，高級(jí) 管理人員，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行。并獲得國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)前任職 -2/。有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司、高級(jí) 管理人員:(一)因違法、違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券。

總行:投行部、保薦機(jī)構(gòu)、輔助發(fā)行承銷商；自營(yíng)業(yè)務(wù)部門，財(cái)務(wù)人員；審計(jì)部，合規(guī)審計(jì)師；券商營(yíng)業(yè)部，包括從總部到營(yíng)業(yè)部的各類同行；固定收益部；資產(chǎn)管理部；辦公室、代理銷售部、秘書處等。；銷售部門:前臺(tái)、營(yíng)銷人員，包括營(yíng)銷經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷人員，客戶服務(wù)部，包括客戶經(jīng)理、咨詢經(jīng)理、投資顧問(wèn)；后臺(tái)，柜臺(tái)柜員，電腦部電腦經(jīng)理、電腦助理，財(cái)務(wù)經(jīng)理，出納，辦公室。

簡(jiǎn)介證券公司是專門從事有價(jià)證券交易的法人企業(yè)證券，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券注冊(cè)公司。狹義的證券公司是指證券運(yùn)營(yíng)公司，是指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，在相關(guān)工商行政管理部門領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，專門從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。擁有證券交易所會(huì)員資格，可承銷發(fā)行、自營(yíng)交易或自營(yíng)兼代理交易證券。普通投資者證券投資必須通過(guò)證券業(yè)務(wù)進(jìn)行。在不同的國(guó)家，證券 company有不同的稱謂。

Establishment證券公司要求的條件:1。有符合法律、行政法規(guī)的章程；2.主要股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；4.董事、監(jiān)事，-3管理人員have任職-2/，員工有證券employment-。5.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；6.有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；7.法律、行政法規(guī)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他條件國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)。

證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職 資格審批【依據(jù)、條件、程序、時(shí)限的規(guī)定】1 .根據(jù)證券 Law，-0/第一百三十條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的品行，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具備履行職責(zé)所需的管理能力。-1資格-4任職-4/前國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條。-0/且境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)在資格之前取得任職國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

董事積極性資格指一個(gè)董事任職必須滿足的條件，如持股條件、國(guó)籍條件、身份條件、年齡條件等。主動(dòng)關(guān)注董事資格主要是為了保證董事具備優(yōu)秀的素質(zhì)，能夠勝任公司的管理任務(wù)，對(duì)公司具有高度的忠誠(chéng)度，能夠服務(wù)于公司和股東的利益。對(duì)董事年齡的限制也是為了保證董事具備經(jīng)營(yíng)公司的基本能力。英國(guó)法律對(duì)董事的年齡限制是70歲，由于特殊情況可以突破這個(gè)限制。

規(guī)定涉及高級(jí)管理人員亮點(diǎn):擴(kuò)大了獨(dú)立董事的適用范圍，擴(kuò)大了高級(jí)管理人員的范圍，設(shè)立了合規(guī)負(fù)責(zé)人，規(guī)定任職-2/2008年4月23日，國(guó)務(wù)院頒布證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(自6月1日起施行，具體如下?！兑?guī)定》對(duì)證券公司發(fā)展中暴露出的一些突出問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，如證券市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、客戶資產(chǎn)保護(hù)、證券公司治理結(jié)構(gòu)等。同時(shí)是證券公司的創(chuàng)新發(fā)展。

擴(kuò)大獨(dú)立董事的應(yīng)用，強(qiáng)化監(jiān)督職能。獨(dú)立董事制度原本是我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)中的一項(xiàng)制度。最早見(jiàn)于1997年12月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引》第112條“公司可以根據(jù)需要設(shè)立獨(dú)立董事”。2001年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，規(guī)定上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度?！兑?guī)定》將獨(dú)立董事制度引入證券 Company。《規(guī)定》第十九條規(guī)定:“證券公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，證券公司的獨(dú)立董事不得在本-4。

1。第一條修改為:“為規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事-3管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職。提高董事、監(jiān)事、高級(jí) 管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，確保證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，依據(jù)《公司法》、證券法律和《行政許可法》。二。第二條修改為:“證券公司董事、監(jiān)事、-3管理人員分支機(jī)構(gòu)監(jiān)事、任職-2/適用本辦法。

“證券公司履行管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。”三。第五條修改為:“中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理-4。”證券公司董事、監(jiān)事、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職 資格中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu))依法核準(zhǔn)。

第六十四條本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是指證券公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)理人員、證券營(yíng)業(yè)部、證券公司下屬其他可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)的非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理人員。第六十五條本辦法所稱財(cái)務(wù)工作是指證券以外的其他財(cái)務(wù)工作。在上市公司從事證券相關(guān)工作視為從事證券工作。第六十六條本辦法規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

【答案】:C 證券公司有合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司合規(guī)的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其員工的業(yè)務(wù)管理和實(shí)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。C項(xiàng)，投資部和合規(guī)部管理職責(zé)沖突，不能兼任。