期貨 公司當(dāng)開(kāi)發(fā)期貨投資咨詢服務(wù)、C "期貨公司/1223 "期貨公司應(yīng)用-3期貨投資(2)申請(qǐng)期貨investment咨詢-2/的股東大會(huì)決議文件；③期貨-3/申請(qǐng)日前六個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管聲明；④期貨Investment咨詢-2/管理制度文本，包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、合規(guī)檢查、客戶回訪和投訴等。期貨公司Application期貨Investment咨詢業(yè)務(wù)申請(qǐng)資格需提交的申請(qǐng)材料為(【答案】:a。
1、 期貨 公司在開(kāi)展 期貨投資 咨詢服務(wù)時(shí),不得從事下列哪些行為?(
【答案】:A、C根據(jù)期貨-3期貨投資咨詢-2/試行辦法第十三條。期貨 公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為: (一)向客戶作出盈利保證，或者約定分享利潤(rùn)或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(二)基于虛假信息、市場(chǎng)謠言或者內(nèi)幕信息向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)的；(三)利用期貨Investment咨詢Activity操縱期貨進(jìn)行價(jià)格交易，進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者散布虛假或者引人誤解的信息；
2、 期貨 公司申請(qǐng) 期貨投資 咨詢 業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有(
【答案】:b、c期貨-3期貨投資咨詢-2/試行辦法第七條。期貨 公司申請(qǐng)期貨投資咨詢 業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交以下申請(qǐng)材料:① 期貨。(2)申請(qǐng)期貨investment咨詢-2/的股東大會(huì)決議文件；③期貨-3/申請(qǐng)日前六個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管聲明；④期貨Investment咨詢-2/管理制度文本，包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、合規(guī)檢查、客戶回訪和投訴等。
3、 期貨 公司申請(qǐng) 期貨投資 咨詢 業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有(
【答案】:a、d期貨-3期貨投資咨詢-2/試行辦法第七條。期貨 公司申請(qǐng)期貨投資咨詢 業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交以下申請(qǐng)材料:(1)- (2)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(3)期貨-3/申請(qǐng)日前六個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管聲明；(4)期貨Investment咨詢-2/管理制度文本，包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、合規(guī)檢查、客戶回訪和投訴等。
(6)擬從事期貨Investment咨詢-2/、-3的高級(jí)管理人員和人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)資歷和職業(yè)資格證書(shū)。(7)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》和“經(jīng)營(yíng)期貨-2/執(zhí)照”復(fù)印件；(8)經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告，期貨related業(yè)務(wù)；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
4、下列屬于 期貨投資 咨詢 業(yè)務(wù)的是(【答案】:D 期貨投資咨詢-2/是指基于客戶的委托，向客戶提供期貨-3/及其員工。其中風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)包括協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等。期貨研究分析包括收集整理期貨市場(chǎng)及各種經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格及其相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告或信息；
5、 期貨 公司申請(qǐng)從事 期貨投資 咨詢 業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(【答案】:A、D根據(jù)期貨-3期貨投資咨詢-2/試行辦法第六條。期貨 公司申請(qǐng)聘任期貨投資咨詢 業(yè)務(wù)符合下列條件:①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣8，000元。②申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；③至少有一名具有3年以上期貨工作經(jīng)驗(yàn)并取得期貨投資咨詢工作資格的高級(jí)管理人員。具有兩年以上從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢職業(yè)資格的期貨從業(yè)人員不少于五人，且上述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)從業(yè)人員最近三年內(nèi)，
6、 期貨 公司開(kāi)展 期貨投資 咨詢 業(yè)務(wù)時(shí)。不得(【答案】:a、d期貨-3期貨投資咨詢-2/試行辦法第十三條。期貨 公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為: (一)向客戶作出盈利保證，或者約定分享利潤(rùn)或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(二)基于虛假信息、市場(chǎng)謠言或者內(nèi)幕信息向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)的；(三)利用期貨Investment咨詢Activity操縱期貨進(jìn)行價(jià)格交易，進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者散布虛假或者引人誤解的信息。
