證券 公司、證券公司股權(quán)管理的規(guī)定第一章總則第一條為加強(qiáng)證券-3/股權(quán)管理。保護(hù)證券 公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券 公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(PRC) 公司 Law、中華人民共和國(PRC) 證券 Law(以下簡稱“法”)、證券監(jiān)督管理規(guī)定。
1、 證券交易第三章第二節(jié)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
1?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義和種類是指證券 公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)和《辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，并按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制對客戶資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有三種:(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
2、 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
第一條為規(guī)范證券 -3/、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券 Law，制定本規(guī)定第二條本規(guī)定所稱證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券 公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶。
并直接或間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。投資咨詢服務(wù)包括投資品種的選擇、投資組合和財務(wù)規(guī)劃建議。第三條證券-3/證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。第四條證券 -3/、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉審慎地為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。
3、 證券交易第一章知識點(diǎn): 證券交易所的會員和席位
證券交易所會員及席位一、交易所會員制的含義；成員資格的定義；中國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。2.證券-3/申請成為交易所會員的要求；會員的權(quán)利和義務(wù)；會員申請及審批程序:向交易所會員管理部提交材料，由會員管理部進(jìn)行初審，并報交易所董事會審核；暫停和撤銷會員資格的條件及審批。第三，交易席位的意義；
在國內(nèi)，按照證券的席位管理類型，有普通席位(a股席位)和特殊席位(b股席位)；有些國家根據(jù)業(yè)務(wù)目的不同，有代理席位和自營席位；各種座位的含義和特點(diǎn)。四。證券交易所會員獲得席位的條件:會員資格和繳納席位費(fèi)；獲得席位的程序:向交易所席位管理部提出申請，填寫席位申請表，出示會員證等證件；獲得席位的批準(zhǔn)；
4、 證券承銷商在承銷 證券過程應(yīng)承擔(dān)哪些法律 義務(wù)1、材料核查義務(wù)證券公司承銷證券，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得開展銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取整改措施。2.禁止預(yù)留義務(wù)-2/用于寄售和獨(dú)家銷售，最長不得超過90天。證券 公司在代銷、包銷期間，代銷、包銷的證券應(yīng)保證提前銷售給認(rèn)購人，與證券 公司不得同/
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以承銷方式承銷股票，不得為獲取股票而故意使股票在承銷期末有盈余:1)故意囤積或者截留；2)縮短承銷期；3)減少銷售網(wǎng)點(diǎn)；4)限制認(rèn)購申請表數(shù)量；(五)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他行為。3.如有備案義務(wù)-2公司承銷證券，應(yīng)在承銷期滿后15日內(nèi)將承銷情況上報國務(wù)院證券監(jiān)督管理。證券 公司代銷證券，應(yīng)當(dāng)在代銷期限屆滿后15日內(nèi)會同發(fā)行人證券代銷報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
5、股票投資有哪些 權(quán)利和 義務(wù)你好！很高興能幫你解答問題！投資股票權(quán)利有:1。收益分配權(quán)按照持股比例公司收益進(jìn)行分配。但需要注意的是，如果公司今年賺了2億元，這2億元并不會全部分給股東。然而，理想的投資可以為股東賺取比銀行利息更多的利潤。2.剩余資產(chǎn)分配權(quán)公司清算結(jié)束后，股東按持股比例分配剩余資產(chǎn)。但必須注意的是，剩余資產(chǎn)首先支付給債權(quán)人，然后支付給特殊股東，最后支付給普通股東。
該條款的目的是維持原股東的持股比例，避免因發(fā)行新股而稀釋原股東權(quán)益。4.有權(quán)出席會議的董事會公司每年至少召開一次股東大會，并在會上提交年度報告。股東如對公司有任何建議或不滿，可在股東大會上提出問題，督促經(jīng)營者改進(jìn)。5.有權(quán)根據(jù)公司 Law、公司業(yè)務(wù)報告、資產(chǎn)負(fù)債表、主要財產(chǎn)目錄、損益表、股東權(quán)益變動表、現(xiàn)金流量表、關(guān)于盈余分配或虧損分配的議案應(yīng)在股東大會召開30日前編制并報送監(jiān)事查閱。
6、 證券 公司四大業(yè)務(wù)是什么?證券公司四大業(yè)務(wù)分別是:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)營范圍(一)證券經(jīng)紀(jì)；(2) 證券投資咨詢；(3)與證券交易和證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問；(4) 證券承銷與保薦；(5) 證券個體戶；(6) 證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券商務(wù)。/123，456，789-2//123，456，789-3/注冊資本最低限額為人民幣5，000萬元；
經(jīng)營第(四)項至第(七)項中兩項以上業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。其注冊資本必須是實繳資本。擴(kuò)展資料證券性質(zhì)分類證券根據(jù)其性質(zhì)的不同，證券可分為證據(jù)證券、憑證證券和有價值。1.證據(jù)證券單純證明某一事實的書面文件，如信用證、證據(jù)、提單等。2.憑證證券是指確認(rèn)持有人是合法的私權(quán)權(quán)利并證明持有人已有效履行義務(wù)的書面憑證，如存款憑條。
7、 證券 公司股權(quán)管理規(guī)定第一章總則第一條為加強(qiáng)證券-3/股權(quán)管理，保護(hù)證券-3/股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，促進(jìn)根據(jù)中華人民共和國(PRC) 公司 Law，中華人民共和國(PRC) /中第三條證券-3/股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)清晰、變動有序、公開透明的原則。
8、 證券 公司,投資 公司, 證券交易所,在 證券融資中為什么自身不充當(dāng) 權(quán)利 義務(wù)...我感覺他們還沒有放棄他們的權(quán)利和義務(wù)。比如證券 公司，向客戶收取傭金，還有權(quán)利，也提供掛牌信息公司，提供交易平臺，按時上傳客戶報價。這些事情，似乎他們還是做了。再比如投資公司，也是向客戶收取傭金權(quán)利。同時提供投資標(biāo)的的基本信息，制定資金安全的相關(guān)措施，進(jìn)行風(fēng)險提示...這些事情也有人做過。但是最后你的錢越來越少，有的干脆沒有了。
一筆錢也是辛苦賺來的。當(dāng)你準(zhǔn)備投資的時候，有沒有對標(biāo)的(股票、期貨、基金、理財產(chǎn)品)進(jìn)行徹底細(xì)致的調(diào)查？你為什么信任代理人(券商，基金公司，P2P)？一旦你覺得投資錯了或者有風(fēng)險，你的措施是什么？..................................................................................................................................................................................出了問題，要在別人身上找原因，但不要忽視自己的因素，否則永遠(yuǎn)長不大。
