對(duì)于存在或可能存在的違反-3/適當(dāng)性制度行為期貨-4/第二條期貨-4/成員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))和本所嚴(yán)格執(zhí)行股指-1 投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)的要求，建立以了解客戶、分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)。
1、 期貨 公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),禁止的行為有(
【答案】:A、B、C、D期貨-4/監(jiān)督管理辦法規(guī)定期貨-4/及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理。(2)向客戶做出承諾，保證其資產(chǎn)本金不會(huì)損失或獲得最低收益。③客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額。(四)侵占或者挪用客戶委托的資產(chǎn)。(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶損益為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行交易，損害客戶利益。
⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。⑧利用或協(xié)助客戶利用資產(chǎn)管理賬戶規(guī)避期貨交易限倉(cāng)管理規(guī)定。⑨違反投資者適當(dāng)性要求、向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品等。⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
2、什么是《關(guān)于建立股指 期貨 投資者適當(dāng)性 制度的規(guī)定》
股指期貨-3/適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)第一條為確保股指期貨市場(chǎng)穩(wěn)定、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保障/。根據(jù)期貨交易管理規(guī)定期貨交易所管理辦法期貨-4/管理辦法和期貨-1期貨-4/會(huì)員關(guān)于設(shè)立股票指數(shù)的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行股指-1 投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)的要求，建立以了解客戶、分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)。
3、對(duì)存在或者可能存在 違反 投資者適當(dāng)性 制度行為的 期貨 公司會(huì)員,交易所可...
【答案】:財(cái)務(wù)期貨-3/適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第二十條規(guī)定的A、B、C、D、對(duì)于存在或可能存在的成員違反-3/適當(dāng)性制度行為期貨12346789
4、...不符合股指 期貨 投資者適當(dāng)性 制度要求的是(【答案】:c【解析】股指期貨 投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)第十一條規(guī)定，期貨 公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)充分揭示股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)并全面客觀地介紹股指/123嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨模擬交易經(jīng)驗(yàn)和商品期貨交易經(jīng)驗(yàn)、測(cè)試投資者股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真評(píng)估/10。
